মামলায় উল্লেখ করা হয়, আসামিরা শেয়ারবাজারের নিয়ম মানেননি। সিকিউরিটি এক্সচেঞ্জে তালিকাভুক্ত না হয়ে তাঁরা গ্রাহকদের টাকা আত্মসাৎ করেছেন।